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第一节《中华人民共和国公司法》

【大纲要求】

(1)掌握公司种类;

(2)掌握公司股东权利的内容;

(3)熟悉公司法人财产权概念;

(4)熟悉分公司和子公司的法律地位;

(5)掌握公司对外投资和担保的规定;

(6)熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定;(7)掌握有限责任公司董事任期的规定;

(8)熟悉有限责任公司董事会的职权;

(9)掌握股份有限公司股东大会的性质和地位;

(10)熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定;

(11) 掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定;

(12) 掌握股份有限公司董事长职权范围;

(13)熟悉股份公司监事会组成及监事任期的规定;

(14)熟悉公司利润分配的规定。

第二节《中华人民共和国证券法》

【大纲要求】

(1) 掌握证券发行和交易的“三公”原则;

(2) 掌握发行交易当事人的行为准则;

(3)掌握关于公开发行证券的规定;

(4)掌握股票发行依法注册的规定;

(5)掌握保荐人勤勉尽责的要求;

(6)掌握关于证券交易场所、交易方式的规定;

(7) 掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定;

(8)熟悉关于短线交易及其归入权的规定;

(9)熟悉关于证券上市申请及审核的规定;

(10) 掌握关于可能对.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票、上市交 易公司债券的交易价格产生较大影响，应及时公告的重大事件的规定;

(11) 掌握关于内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场、虚假陈述或信息误导、损害客户利益等禁止交易行为的规定;

(12)掌握先行赔付制度的概念;

(13) 熟悉证券民事赔偿诉讼的代表人诉讼制度;

(14)掌握关于证券公司设立条件的规定;

(15)掌握证券公司业务范围的规定;

(16)掌握证券公司注册资本最低限额的规定;

(17) 掌握证券公司从事证券自营业务的限制性规定;

(18)掌握证券公司应当依法审慎经营的相关要求;

(19) 掌握证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定;

(20)掌握证券公司不得接受客户全权委托、不得允许他人以证券公司名义直接参与证券集中交易、不得私下接受客户委托买卖证券的规定;

(21)掌握证券公司治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定时，国务院证券监督管理机构对其采取监管措施的规定;

(22)了 解对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定;

(23)熟悉证券账户实名制的规定;

(24)熟悉国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务;

(25)熟悉关于相关证券违法行为法律责任的规定。

第三节《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定--1.合同

【大纲要求】

(1)熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则;

(2)了解合同当事人订立合同可以采用的形式;

(3)熟悉合同内容应包括的一般条款;

(4)了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任;

(5)熟悉借款合同的形式和主要内容;

(6) 熟悉借款人和贷款人的权利及义务;

(7)熟悉保证人承担连带责任的规定;

(8)了解有关委托费用支付的规定;

(9) 熟悉受托人、委托人的权利和义务;

(10)了解有关委托事务报酬支付的规定;

(11) 熟悉不同情形下委托人或者受托人受到损失时的赔偿责任规定;(12)熟悉有关解除委托合同的规定;

(13) 熟悉有关委托合同终止的规定;

（14）了解中介合同中介人和委托人的义务。