答案及解析附后

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单项选择题（每题的备选项中，只有1个最符合题意）。

1、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过（  ）

A、 60日

B、180日

C、360日

D、90日

2、在中华人民共和国境内，（  ）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

A、政府债券、商业票据、存托凭证

B、股票、商业票据、公司债券

C、股票、公司债券、存托凭证

D、股票、政府债券、商业票据

3、根据《证券投资基金法》，基金管理人由依法设立的（  ）担任。

A、公民个人

B、公司

C、合伙企业

D、公司或者合伙企业

4、根据《证券投资基金法》，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括（  ）。

A、注册资本不低于五千万元人民币，且必须为实缴货币资本

B、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

C、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

D、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

5、根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，参与期货交易和衍生品交易活动的各方遵循的原则不包括（  ）。

A、自愿原则

B、有偿原则

C、诚实信用原则

D、损益相当原则

6、根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，下列关于期货交易与衍生品交易的方式说法错误的是（  ）。

A、期货交易既可以在期货交易场所进行，也可以在期货交易场所之外进行

B、期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式

C、衍生品交易，可以采用协议交易方式

D、衍生品交易，可以采用国务院规定的其他交易方式

7、根据《信托法》 的规定，关于设立信托的条件，下列说法错误的是（  ）。

A、设立信托，必须有合法的信托目的

B、设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产

C、设立信托，可以采取书面或口头形式

D、采取信托合同形式设立信托的，信托合同签订时，信托成立

8、关于信托财产与受托人财产的区别，下列说法错误的是（  ）。

A、设立信托后，委托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产时，委托人是唯一受益人的，信托终止，信托财产作为其遗产或者清算财产

B.委托人不是唯一 受益人的，信托存续，信托财产不作为其遗产或者清算财产

C、作为共同受益人的委托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产时，其信托受益权作为其遗产或者清算财产

D、受托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产而终止，信托财产属于其遗产或者清算财产

9、《反洗钱法》的立法宗旨是（  ）。

A、打击黑社会组织犯罪

B、遏制贪污腐败现象

C、打击非法金融活动

D、预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

10、司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（  ）。

A.民事诉讼

B、治安管理

C、反洗钱刑事诉讼

D、各类刑事诉讼

11、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的（  ）。

A、忠实义务

B、勤勉义务

C、尽责义务

D、诚信义务

12、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有在证券业担任高级管理人员的高级管理人员。（  ）

A、3名以上；满2年

B、 4名以上；满3年

C、5名以上；满4年

D、 6名以上；满5年

13、根据《证券公司风险处置条例》，（  ）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

A、证券风险防控机构

B、国务院证券监督管理机构

C、证券交易所

D、证券发行管理机构

14、依据《证券公司风险处置条例》，处置证券公司风险过程中，（ ） 应当采取有效措施维护社会稳定。

A、中国证监会

B、有关地方的省证监局

C、有关地方人民政府

D、证券发行审核委员会

答案及解析

1、【答案】 D

【解析】根据《证券法》第31条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

2、【答案】 C

【解析】《证券法》第2条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他

证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

3、【答案】 D

【解析】《证券投资基金法》 第十二条规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

4、【答案】 A

【解析】《证券投资基金法》 第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准: (一） 有符合本法和《公司法》规定的章程； (二） 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； (三） 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录； (四）取得基金从业资格的人员达到法定人数； (五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

(六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； (七） 有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度； (八） 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5、【答案】 D

【解析】《中华人民共和国期货和衍生品法》第6条规定，期货交易和衍生品交易活动，应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，遵循公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。

第7条规定，参与期货交易和衍生品交易活动的各方具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

6、【答案】 A

【解析】 ABCD四项，《中华人民共和国期货和衍生品法》 第11条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构依法批准组织开展期货交易的其他期货交易场所(以下统称期货交易场所），采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行。禁止在期货交易场所之外进行期货交易。衍生品交易，可以采用协议交易或者国务院规定的其他交易方式进行。

7、【答案】 C

【解析】 A项，《信托法》第六条规定，设立信托，必须有合法的信托目的。B项，《信托法》第七条第一款规定，设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产。CD两项，《信托法》第八条规定，设立信托，应当采取书面形式。书面形式包括信托合同、遗嘱或者法律、行政法规规定的其他书面文件等。采取信托合同形式设立信托的，信托合同签订时，信托成立。采取其他书面形式设立信托的，受托人承诺信托时，信托成立。可见，信托合同属于要式合同，应当采用书面形式订立。

8、【答案】 D

【解析】 ABC三项，《信托法》 第十五条规定，信托财产与委托人未设立信托的其他财产相区别。设立信托后，委托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产时，委托人是唯一受益人的，信托终止，信托财产作为其遗产或者清算财产；委托人不是唯一受益人的，信托存续，信托财产不作为其遗产或者清算财产；但作为共同受益人的委托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产时，其信托受益权作为其遗产或者清算财产。D项，第十六条规定，信托财产与属于受托人所有的财产(以下简称固有财产）相区别，不得归入受托人的固有财产或者成为固有财产的一部分。受托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产而终止，信托财产不属于其遗产或者清算财产。

9、【答案】 D

【解析】《反洗钱法》 第一条规定，为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定本法。

10、【答案】 C

【解析】《反洗钱法》 第五条第三款规定，司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

11、【答案】 D

【解析】《证券公司监督 管理条例》第=二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

12、【答案】 A

【解析】《证券公司监督 管理条例》第十-条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

13、【答案】 B

【解析】《证券公司风险处置 条例》第二条规定，国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

14、【答案】 C

【解析】《证券公司风险处置条例》第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

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